09. 合规调查 - 法律界的名侦探柯南

新一期的播客，我们将关注合规调查业务。最近因为工作的关系，接触了许多反腐败和反洗钱的法律问题，收获了许多新的视角，也因此对合规调查业务产生了更大的兴趣，也产生了很多疑问。

合规、政府调查、FCPA、白领犯罪调查、反腐败、反洗钱，有太多大家耳熟能详的词汇常常伴随着合规调查业务出现。

合规调查业务具体是什么，会处理什么工作？不同名词之间又有什么样的关系？合规调查和公司的日常经营是如何结合的？跨境投资和收购中又如何控制管理合规风险？

如何从复杂繁多的事实和文件中，拨茧抽丝，成为法律界的名侦探柯南呢？ 什么样的人适合合规调查业务？又需要做什么样的知识储备和准备呢？

侯焱芸（Rachel Hou），桌游唱歌侦探小说爱好者，复旦法学院本科、哈佛LLM毕业，刚过了NY bar，7年外所合规调查工作经验，目前坐标上海

PART 1

03:04    合规调查是什么业务？

06:26    为什么合规调查属于诉讼业务？

15:28    调查业务很无聊？流言从何而起

PART 2

18:24  典型的调查流程是怎么样的？

22:03  合规监督员（Monitorship）是什么？

26:28  投资并购里的合规调查

34:02  什么样的人适合做合规调查律师

38:07  法不责众？- 调查中怎么看市场潜规则

Part 3 Q&A

45:35  合规律师在美国LLM毕业后的就业机会

48:50  合规律师的执业规划

51:11  合规调查中会受到什么样的压力？

54:25  合规工作的专业选择和知识储备

相关链接：

美国司法部和证监会关于《美国海外反腐败法》（FCPA）的指南：www.justice.gov